监管细则 监管查询 第一步:进入FCA监管查询页面 方式一:直接访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk/ 第二步:输入监管号或公司英文名称 注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据注册号来进行判别。 第三步:确认监管状态(Status) 常见状态: (1)受监管状态:Authorised ; (2)不在受监管状态:No longer authorised; (3)欧盟监管状态:EEA Authorised; (4)授权代表状态Appointed represe…

2021年2月23日 554条评论 3457点热度 1人点赞 阅读全文

外汇监管提示 据NFA官网资料查询,美国全国期货协会(简称“NFA”)监管杠杆式外汇交易。 美国对杠杆式外汇的定义:场外外汇交易具有高风险投资,并不一定适合所有的客户。 目前美国就只有两家交易商具有零售外汇资质,分别是Oanda安达和Gain Capital 嘉盛。 机构简介 机构性质:自律机构 机构介绍:美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监…

2021年2月23日 492条评论 3525点热度 1人点赞 阅读全文

监管细则 第一、监管细则 第二、 RFED报告递交要求 其他报告(若适用) 1. 资本低于最低资本要求通知。电话、传真或Winjammer系统通知 2. 资本大幅消减通知。传真或Winjammer系统 3. 公司负债超过客户资产通知。电话、传真或Winjammer系统通知 4. 调整后资产低于最初早期资本预警要求。邮件或Winjammer系统通知 5. 风险管理报告。Winjammer系统通知 6. 风险披露报告。Winjammer系统通知 7. 主要合规人员报告,年度提交。 Winjammer系统通知 8. 材料…

2021年2月23日 749条评论 4273点热度 1人点赞 阅读全文

外汇监管提示 据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”(衍生品发行人)牌照。 1.新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,要么通过押注货币币值的变化来快速获利,要么为外汇交易支付一定成本(称“对冲”)。 2.你可以通过以下方式进行外汇交易: (1)持有外汇银行账户,在预期外币兑本币(纽币)时币值上涨时购置外汇; (2)基于两种货币的兑换利率,通过持牌衍生品发行人买卖合…

2021年2月23日 672条评论 4300点热度 1人点赞 阅读全文

监管查询 1、监管查询流程 第一步:访问FSP查询地址:https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。 第二步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售外汇权限。 无FMA授权的FSP查询结果页面: 有FMA授权的FSP查询结果页面: 注:根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在…

2021年2月23日 935条评论 6387点热度 1人点赞 阅读全文

牌照类型 牌照类型:CIF(塞浦路斯投资商) 业务范围:视申请的内容而定,请参照上文“申请表内容2” 实体类型: (1) 塞浦路斯投资公司(CIFs) (2)欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行 (3)塞浦路斯投资公司授权代理 (4)可转让证券集体投资承销(UCITS) (5)可转让证券集团投资管理公司(UCITS) (6)UCITS代理 (7)其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支 (8) 行政服务公司(ASP)-受托人和信托服务提供商 (9)可变资本投资公司 (10) 另类投资基金管理人(AIF…

2021年2月23日 824条评论 4702点热度 1人点赞 阅读全文

牌照申请 申请要求 (1)最低资本要求 英国对投资公司自有资金的要求如下: (2)实体办公室要求:有且必须在英国 申请流程 (1)提交完整的申请表格; (2)缴费; (3)提供申请负责人的更多信息、说明或证明,可能要求与申请负责人见面。 申请链接:https://www.fca.org.uk/firms/authorisation/how-to-apply/financial-services 申请时长 6-12个月 牌照费用 牌照年费/席位费:有,据金融业务范围而定 每项业务权限费用:有 申请费:如下表 牌照类型

2021年1月23日 792条评论 4026点热度 1人点赞 阅读全文

外汇监管提示 据ASIC官网资料查询,澳大利亚证券及投资委员会(简称“ASIC”)监管杠杆式外汇交易。 澳洲对杠杆式外汇的定义:Margin FX 受监管外汇公司 机构简介 1.机构性质:政府机构 2.机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)立法规定。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投…

2021年1月20日 806条评论 7177点热度 1人点赞 阅读全文

外汇监管提示 据CySEC官网资料查询,塞浦路斯证券和交易委员会CySEC”)监管杠杆式外汇交易。 塞浦路斯对杠杆式外汇的定义:外汇交易既不是以实际交付商定的外币为目的,也不是以现金(外汇现货交易)实质结算的交易。 CySEC对外汇交易的定义: (a)不以现金结算,客户的仓位发生预期变化,如’滚动现货外汇合约’或; (b)根据不同的汇率,将两种货币之间的价值差异作为结算的对象,并且客户需支付每日担保金额(保证金)。 对于特定金融工具订单的接受、转移以及执行,可被视为投资服务,必须只能由持牌CIF(塞浦路斯投资公司)…

2021年1月12日 782条评论 4023点热度 1人点赞 阅读全文

监管细则 监管查询 第一步:查询开始之前先了解AFSL,ABN,ACN的区别。 ACN 全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。 ABN 全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号 9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。 AFSL 全称Australian Financial Services …

2021年1月11日 609条评论 4613点热度 1人点赞 阅读全文
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